淫民导航 证券业严监管态势捏续，多家券商收罚单

【各人网财经概括报说念】近段技能，证券监管部门对多家券商的作恶违章活动进行了严厉打击淫民导航，至少开出了12张“罚单”，进一步彰显了监管层对调整阛阓纪律、保险投资者权利的决心和力度。

在监管部门发布的这些罚单中，多家券商的经纪业务成为重灾地。8月12日，青岛证监局与浙江证监局就因证券牙东说念主违章向客户发送风险测评重心问题谜底的活动，离别向招商证券和中信证券开出了罚单。其中，招商证券青岛海尔路证券交易部的袁彬因违章发送风险测评谜底被出具警示函，浆果儿全集而中信证券浙江分公司至极职工万继波也因肖似活动被选择了相应监管按序。

据子虚足统计，本年以来，监管部门已针对交易部职工违章向客户发送风险测评谜底或进行欠妥教唆等活动，开出了至少9张罚单，触及华泰证券、国泰君安等多家驰名券商。

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此外，国金证券、中天堂富证券和华林证券也因经纪业务或其他违章活动受到了贬责。极端是中天堂富证券，那时任董事长、总司理等多位高管因公司存在的多项违章问题被“双罚”，其中包括未经里面审批私行使用公司图章、债券承销业务未发奋尽职等。而华林证券则因业务数据报送不准确、月度风险杀青筹画打算监管报表填报不准确等问题，导致包括总司理在内的8名高管及联系业务细腻东说念主被选择了警示函、监管说话等监管按序。

业内东说念主士指出，刻下证券业正处于“两强两严”的监管基调下，即强监管、严问责、强轨则、严办罚。这一态势的彰着加强，不仅体咫尺罚单数目和贬责力度的增多上淫民导航，更体咫尺对券商及联系牵扯东说念主“双罚”的常态化上。这种严格的监管按序旨在提高券商的合规意志，促进其提高合规性、专科性和业绩水平，以更好地业绩于实体经济和投资者。